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申万宏源两起老鼠仓同时案发 女博士替人操盘竟赔200万

近,裁判文书网显示,申万宏源证券股份【有】限公司(【下】称“申万宏源证券”)【前】投资【经】理助理刘钰善利【用】未公开信息交易案【一】审已判决,刘钰善利【用】【两】【个】证券账户趋【同】交易7154.90万元,获利133.95万元。最终,【法】院判决刘钰善【有】期徒刑【三】【年】,缓刑【三】【年】,并处罚金【国】【人】币140万元。

刘钰善案【又】牵【出】另【一】【起】“老鼠仓”案,涉及申万宏源证券【前】研究总监、货币财富明星【分】析师王轶。【同】【一】【时】间,【两】【起】“老鼠仓”案,申万宏源证券【的】风控水平被质疑。

“【对】【于】老鼠仓,公司其实【是】【有】【能】力【进】【行】防控【的】。”资管【行】业【一】位业内【人】士【对】《华夏【时】报》记者表示。

此外,刘钰善【还】代表王轶【成】【为】集合资管【产】品【的】名义【主】办【人】,王轶则【是】实际【主】办【人】。资管【产】品顶名实际【上】【是】【不】合规【定】【的】。

私建“老鼠仓” 替【人】操盘竟赔200万

11月6,裁判文书网【发】布“刘钰善利【用】未公开信息交易【一】审刑【事】判决书”(【下】称“判决书”),牵【出】【了】申万宏源证券【前】员【工】刘钰善【的】“老鼠仓”案件。刘钰善【在】2009【年】至2016【年】间担任资【产】管理总【部】研究员、投资【经】理助理【时】,利【用】未公开信息趋【同】交易7154.90万元,获利133.95万元。最终,【法】院判决刘钰善【有】期徒刑【三】【年】,缓刑【三】【年】,并处罚金【国】【人】币140万元。

记者联系申万宏源证券相关负责【人】,【对】【方】表示“【对】此【事】【不】【太】清楚,需【要】【问】【一】【下】”。截至【发】稿,记者未获任何官【方】回复。

根据判决书,刘钰善博士毕业【后】,【于】2009【年】至2016【年】间【在】申万宏源证券担任资【产】管理总【部】研究员、投资【经】理助理。【作】【为】投资【经】理助理,她【的】【工】【作】【就】【是】协助投资【经】理【下】单,写股票入池报告【和】策略报告等。

由【于】职务【的】便利,刘钰善协助投资【经】理【下】单,【进】【行】股票买卖操【作】,【也】【就】轻易【地】获取【了】未公开【的】股票交易信息。

刘钰善利【用】未公开信息操【作】2【个】证券账户,趋【同】交易金额达【上】千万。其【中】,其亲属【的】证券账户马某1【在】2009【年】开户,该账户趋【同】盈利合计133.95万元;此外【还】包括其朋友丁某妻【子】【的】账户袁某1,该账户趋【同】亏损108.60万元。【后】【来】,刘钰善【自】首并【上】缴违【法】【所】【得】130.28亿元。

尽管利【用】未公开信息建“老鼠仓”,但刘钰善管理【的】其【中】【一】【个】账户却亏损【了】。根据丁某【的】证词,袁某1账户【中】投入【了】2000万【自】【有】高丽,却赔【了】【大】概200【多】万。

资管【产】品投资【主】办【人】顶名【不】合规

值【得】注意【的】【是】,刘钰善【还】【是】“申银万【国】宝鼎稳盈3号集合资【产】管理计划(【下】称“稳盈3号”)”【的】名义【主】办【人】,【而】实际【主】办【人】【是】【时】任研究总监【的】王轶。

彼【时】,王轶【是】【一】【个】【定】向资管【产】品【的】【主】办【人】,按规【定】【不】【能】兼任集合资管【产】品【主】办【人】。因此“公司当【时】让【我】做(“稳盈3号”)名义【主】办【人】”,刘钰善【在】供述【中】如【是】表示。

根据《证券公司集合资【产】管理业务实施细则》第53条规【定】,集合资【产】管理业务【的】投资【主】办【人】【不】【得】兼任其【他】资【产】管理业务【的】投资【主】办【人】。

另【一】【方】【面】,刘钰善【在】此【前】【从】【没】做【过】投资【主】办【人】。【而】“稳盈3号”【又】【是】高风险【产】品,投入高丽4.5亿元(其【中】货币华保险投3.6亿元,申万宏源证券投9000万元),其杠杆【是】1比4,3位【主】办【人】【分】别负责1.5亿【的】投资操【作】。

根据【主】办【人】【之】【一】牟某【的】证言,如果“稳盈3号”赔钱,【就】【可】【能】【面】临丢【工】【作】【的】风险,【从】【这】【个】角度讲,公司(申万宏源证券)【不】【会】让刘钰善操控1.5亿元高丽。

资管【部】总【经】理强某【也】表示,【自】己【在】例【会】【上】【多】次强调,刘钰善【的】“稳盈3号”股票交易【要】【以】王轶【的】决【定】【为】【主】,实际【上】【是】让王轶操控。

【对】【于】资管【产】品顶名【的】【问】题,“【这】【个】【和】公募基金【经】理挂名类似,【是】【不】【可】【以】让渡管理职责【的】。【不】【过】,顶名【问】题【不】【好】防控,完【全】依赖【于】公司【的】合规管理,【以】及【个】【人】【的】【自】律。”【天】相投顾基金评价【中】心负责【人】贾志【对】《华夏【时】报》记者表示。

【两】【起】“老鼠仓”【同】【时】案【发】 涉及明星【分】析师

【而】“老鼠仓”案【之】【所】【以】案【发】,【是】因【为】刘钰善2017【年】配合调查王轶利【用】非公开信息交易案【时】,【主】【动】交代【了】【自】己【的】犯罪【事】实。

根据裁判文书网2018【年】【发】布【的】消息,王轶等利【用】非公开信息交易案被【法】院审判,并【作】另案处理,判决结果暂未公布。

据公开资料,王轶【时】任申万宏源证券【的】研究总监,曾【经】获【得】2004【年】“货币财富”最佳化【工】【行】业【分】析师、2009【年】“货币财富”最佳电力设备及货币【能】源【分】析师称号。此外,王轶【同】【时】【也】【是】刘钰善【的】老师。

【一】【时】间,申万宏源证券【两】位【前】员【工】因【为】“老鼠仓”案【发】,几乎【同】【一】【时】间被调查,2018【年】均【进】入审判阶段,目【前】刘钰善案【一】审已【经】结束。申万宏源证券【的】风控水平受【到】质疑。

“【对】【于】老鼠仓,公司其实【是】【有】【能】力【进】【行】防控【的】。”资管【行】业【一】位业内【人】士【对】《华夏【时】报》记者表示。

“祸【不】单【行】”。

7月26,2019【年】证券公司【分】类结果【出】炉,申万宏源证券【的】级别【是】A类A级,【这】【是】申万宏源证券近【年】【来】首次被【下】调评级。【而】【自】2015【年】申银万【国】证券【和】宏源证券合并【后】,申万宏源证券已【经】连续4【年】获【得】券商【分】类评价A类AA级。

据【了】解,证券公司【分】类结果【是】证券监管【部】门根据审慎监管【的】需【要】,【对】证券公司【进】【行】【的】综合性评价,【主】【要】体现【的】【是】证券公司合规管理【和】风险控制【的】整体状况。

“【一】般情况【下】,如果受【到】监管处罚【的】,【就】【会】被降级。”首【都】【一】位业内【人】士【对】《华夏【时】报》记者表示。

【而】【在】港股【上】市【前】夕,申万宏源证券【的】ABS业务曾【两】次收【到】【上】海证监局【的】警示函。【作】【为】资【产】支持专项计划管理【人】,申万宏源证券第【一】次【是】存【在】【多】【个】项目尽职调查【不】充【分】等【问】题,第【二】次则【是】因【为】【部】【分】项目存续期管理【不】【到】位,未【对】基础资【产】【进】【行】【定】期检查等【问】题收【到】警示函。

2019【年】5月底,申万宏源证券【前】员【工】廖列满【在】【从】业期间替客户办理证券认购、交易操【作】,被浙江证监局【出】具警示函。

(责任编辑:蒋柠潞)



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申万宏源两起老鼠仓同时案发 女博士替人操盘竟赔200万

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最新评论
  • 留言时间:2019-12-15 20:39:21梁子骑 恭贺 我在痛苦的边缘挣扎,掩饰。我在挣扎中学着坚强。但我在坚强中充满快乐,我希望我的快乐能给你换来更多的快乐,让我们一起快乐吧。
  • 留言时间:2019-12-09 09:16:22朱哲 喜望 太阳给大地充电,燃烧火焰。生活中你给我充电,一句鼓励和祝福,就是一份希望和信心,是我前进的动力,感谢你。
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